Что значит быть под санкциями

Слово «под санкциями» имеет конкретное и серьёзное правовое значение в контексте международного финансового права и права безопасности. Быть под санкциями означает, что правительство или международный орган наложил правовые ограничения на вашу деятельность, ваши активы или ваш доступ к финансовым системам — на основании вывода о том, что вы представляете риск, связанный с национальной безопасностью, терроризмом, нарушениями прав человека, распространением оружия, коррупцией или иными обозначенными угрозами. Точное понимание того, что значит быть под санкциями и что с этим можно сделать, — отправная точка любого эффективного правового ответа.

Что такое санкция? — ключевое правовое определение

С международно-правовой точки зрения санкция — это принудительная мера, налагаемая государством или межправительственной организацией против иностранного государства, организации или лица с целью достижения внешнеполитической задачи, задачи безопасности или прав человека. Санкции — инструмент государственной политики, альтернатива военным действиям или чистой дипломатии, призванная возложить экономические издержки на целевые стороны и изменить их поведение.

На уровне физического лица быть «под санкциями» обычно означает, что наложено одно или несколько из следующих последствий: ваши активы заморожены (запрещены к переводу, расходованию или доступу); вам запрещено совершать финансовые операции с лицами или организациями в вводящей санкции юрисдикции; вам запрещён въезд в такую юрисдикцию или транзит через неё; и финансовым организациям по всему миру запрещено оказывать вам услуги.

В отличие от уголовного преследования санкции не основаны на уголовном осуждении. Обозначение — административный акт: оно налагается государственным ведомством, а не судом, и не требует доказательства преступного поведения вне разумных сомнений. Это делает санкции и быстрыми для наложения, и — с точки зрения субъекта — трудными для оспаривания, поскольку стандарты доказывания и процедурные гарантии гораздо слабее, чем в уголовном процессе.

Кто вводит санкции?

Основные вводящие санкции органы, чьи обозначения имеют глобальное практическое влияние:

США — OFAC

Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC), входящее в Министерство финансов, ведёт самый обширный и глобально значимый санкционный режим. Список SDN (специально обозначенные граждане и заблокированные лица) содержит тысячи записей из более чем 100 стран. Обозначения OFAC вводятся на основании указов президента и конкретных законодательных полномочий, включая IEEPA, TWEA и профильное законодательство по программам. Санкции OFAC обладают исключительным экстерриториальным охватом из-за доминирования доллара США в международной торговле и угрозы вторичных санкций против неамериканских структур, совершающих операции с лицами из списка SDN.

Европейский союз

Санкции ЕС принимаются Советом ЕС и реализуются через регламенты Совета, напрямую применимые во всех государствах-членах. ЕС ведёт санкционные программы против более 40 стран и юрисдикций, включая Россию, Беларусь, Иран, Сирию, Мьянму и Северную Корею, а также тематические программы против терроризма, кибератак, химического оружия и нарушений прав человека. Заморозки активов и запреты на поездки ЕС применяются одновременно на всей территории ЕС, включая Кипр.

Совет Безопасности ООН

Совет Безопасности ООН принимает санкционные резолюции, юридически обязательные для всех государств — членов ООН. Санкционные программы ООН в настоящее время нацелены на Северную Корею, Сомали, Судан, Ливию, Йемен, Центральноафриканскую Республику, Южный Судан, Демократическую Республику Конго, Гвинею-Бисау, Ирак, «Талибан» и «Аль-Каиду»/ИГИЛ. Санкции ООН обычно реализуются через национальное законодательство каждого государства-члена.

Великобритания — OFSI

После Brexit Великобритания ввела собственный автономный санкционный режим на основании Закона о санкциях и противодействии отмыванию денег 2018 года. Управление по реализации финансовых санкций (OFSI), входящее в Казначейство Её Величества, администрирует финансовые санкции Великобритании. Сводный список Великобритании значительно пересекается со списками США и ЕС, но имеет собственные процедуры обозначения и механизмы исключения из списка.

Виды санкций — что «под санкциями» означает на практике

Заморозка активов

Заморозка активов означает, что все денежные средства, финансовые активы и экономические ресурсы, принадлежащие обозначенному лицу, находящиеся в его собственности, владении или под его контролем, немедленно замораживаются. Это значит, что их нельзя переводить, конвертировать, отчуждать или предоставлять кому-либо — в том числе самому обозначенному лицу. На практике это означает, что банковские счета блокируются, недвижимость нельзя продать или заложить, инвестиции нельзя ликвидировать, а деловые операции, зависящие от любых финансовых транзакций, парализуются.

Заморозка применяется не только к активам в вводящей санкции юрисдикции, но — через вторичные санкции и фактическое соблюдение — к активам в финансовых организациях по всему миру, которые решают соблюдать санкционный режим, чтобы сохранить собственный доступ к долларовому клирингу США, европейским финансовым рынкам или иным регулируемым системам.

Запреты на поездки

Запреты на поездки запрещают обозначенному лицу въезд в вводящую санкции юрисдикцию или транзит через неё. Запреты на поездки ЕС и Великобритании препятствуют въезду в любое государство — член ЕС (включая Кипр) или на любую территорию Великобритании. Визовые запреты США (которые пересекаются с обозначениями OFAC, но отдельны от них) ограничивают въезд в США. На практике обозначенные лица также сталкиваются с неформальными ограничениями поездок, поскольку их имена фигурируют в базах комплаенс-скрининга, используемых органами пограничного контроля по всему миру.

Запреты на предоставление средств и услуг

Помимо заморозки активов и запретов на поездки, санкции обычно запрещают любому лицу в вводящей санкции юрисдикции предоставлять денежные средства, финансовые услуги, экономические ресурсы или деловые услуги обозначенному лицу. Это означает, что профессиональные консультанты, юристы (с учётом исключений, связанных с адвокатской тайной), бухгалтеры, консультанты и предприятия не могут работать с подсанкционным лицом в большинстве коммерческих ролей без специальной лицензии.

Секторальные санкции

Секторальные санкции нацелены на конкретные секторы экономики, а не обозначают отдельных лиц. Санкционная программа против России включает обширные секторальные санкции против финансового сектора (ограничения на операции с определёнными российскими банками и доступ к рынкам капитала), энергетического сектора (ограничения на передачу технологий и услуги, связанные с глубоководными, арктическими и сланцевыми нефтяными проектами) и оборонного сектора. Секторальные санкции могут затрагивать лиц, работающих в целевом секторе или имеющих в нём значительный бизнес, даже если сами они индивидуально не обозначены.

Быть под санкциями против обвинения в преступлении

Одно из важнейших различий, которое нужно понимать, — разница между нахождением под санкциями и предъявлением уголовного обвинения. Санкции — административные меры: они налагаются без уголовного суда, без установления вины и без процедурных гарантий, применяемых в уголовном процессе. Человека можно подвергнуть санкциям на основании разведывательных отчётов, связей с другими подсанкционными лицами или политических выводов — ни одно из этого не составило бы доказательства вне разумных сомнений в уголовном суде.

Это существенно влияет на правовое оспаривание. Стандарт пересмотра санкционных обозначений — не «вне разумных сомнений», а, как правило, административный стандарт разумности. Но это также означает, что пути правового оспаривания отличаются от уголовной защиты. Оспаривание санкций требует задействовать административную процедуру исключения из списка, судебный пересмотр в судах вводящей санкции юрисдикции, а в случае санкций ЕС — разбирательства в Суде ЕС.

Что происходит, когда вас вносят в санкционный список — немедленные последствия

В момент вступления обозначения в силу — часто с немедленным публичным уведомлением — начинается каскад последствий. Банки, сверяющиеся со списком SDN или сводным списком ЕС в рамках комплаенс-скрининга, выявляют обозначение и замораживают связанные счета, иногда до того, как обозначенное лицо узнаёт об обозначении. Платёжные операторы, банки-корреспонденты и инфраструктура финансового рынка применяют те же ограничения автоматически.

Деловые партнёры и контрагенты — в силу собственных комплаенс-обязанностей — могут немедленно расторгнуть договоры и отношения, чтобы избежать риска вторичных санкций. Клиентам, поставщикам, инвесторам и профессионалам может быть юридически запрещено поддерживать коммерческие отношения с подсанкционным лицом без специальной лицензии вводящего санкции органа. Репутационный эффект немедленный и глобальный — об обозначении объявляется публично и широко сообщается.

Как оспорить санкционное обозначение

Каждый крупный санкционный режим предусматривает правовой механизм оспаривания обозначений, хотя процедура различается по юрисдикциям и во всех технически сложна.

Ходатайство об исключении из списка OFAC: подаётся в Управление глобального таргетирования OFAC и должно доказать, что фактическая основа обозначения неверна или что обстоятельства достаточно изменились. Требуются правовая аргументация, фактические доказательства и нередко взаимодействие с должностными лицами Минфина США. Процесс может занять от месяцев до лет.

Иск об отмене в ЕС: обозначения ЕС можно оспорить иском об отмене решения Совета в Общем суде ЕС. Суд ЕС применяет пересмотр на предмет разумности и требует, чтобы Совет ЕС представил достаточное обоснование и доказательства обозначения. Ряд обозначений ЕС был отменён судами ЕС по процедурным и материально-правовым основаниям.

Оспаривание в Великобритании: обозначенное лицо может обратиться к министру, вынесшему обозначение, с просьбой изменить или отменить его (раздел 23 SAMLA 2018). Решение министра затем можно оспорить в Высоком суде, который применяет принципы судебного пересмотра (раздел 38).

Что значит быть под санкциями?

Быть под санкциями означает, что правительство или международный орган наложил на вас правовые ограничения — как правило, замораживая ваши активы, запрещая финансовые операции с вашим участием и запрещая вам въезд во вводящую санкции юрисдикцию. Санкции — административные меры, а не уголовные осуждения. Они вводятся органами вроде OFAC (США), Совета ЕС, Совета Безопасности ООН или OFSI Великобритании на основании выводов, связанных с национальной безопасностью, терроризмом, правами человека, коррупцией или иными политическими угрозами.

В чём разница между нахождением под санкциями и обвинением в преступлении?

Нахождение под санкциями — административная мера: она не требует уголовного суда, установления вины или доказательства вне разумных сомнений. Вас могут подвергнуть санкциям на основании связей, политических выводов или разведывательных оценок. Обвинение в преступлении запускает полный набор процедурных гарантий уголовного права, включая право на справедливый суд и презумпцию невиновности. Пути правового оспаривания различны: санкции оспариваются через административные процедуры и судебный пересмотр, а не в уголовных судах.

Может ли подсанкционное лицо обратиться к адвокату?

Да. Адвокатская тайна и право на юридическую помощь сохраняются почти при всех санкционных режимах. Юристам прямо разрешено — а нередко прямо лицензировано — оказывать юридические консультации и представительство подсанкционным лицам. Это основополагающее право на надлежащую правовую процедуру. Оплата юридических услуг подсанкционным лицом в некоторых режимах может требовать специальной лицензии вводящего санкции органа, однако доступ к юридическому представительству защищён.

Чем санкции отличаются от «красных уведомлений» Интерпола?

Санкции и «красные уведомления» Интерпола — отдельные, но часто пересекающиеся механизмы правоприменения. Санкции вводятся правительствами или межправительственными органами и ограничивают финансовые активы, операции и поездки. «Красные уведомления» выпускаются через Интерпол и запрашивают предварительный арест в ожидании экстрадиции. Человек может одновременно быть под санкциями и под «красным уведомлением» — либо под одним из них. Оба требуют специализированного правового ответа, но через разные механизмы: санкции — через ходатайства об исключении из списка и судебный пересмотр; «красные уведомления» — через процедуру CCF и защиту по экстрадиции.

Может ли кипрский адвокат помочь оспорить санкции?

Да. Кипрские адвокаты могут консультировать по санкционным обозначениям во всех крупных режимах — OFAC (США), ЕС, OFSI Великобритании и ООН — и координировать процедуры оспаривания с местными адвокатами в соответствующей юрисдикции. В частности, по санкциям ЕС кипрские адвокаты имеют прямой доступ к разбирательствам в Суде ЕС. Мы консультируем о правовой основе оспаривания, необходимых доказательствах и практических шагах от обозначения до исключения из списка.